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美国纽约州总检查长埃利奥特·斯皮策30日宣布对世界通信公司前首席执行官伯纳德·埃贝斯等5位电信企业的主管提出起诉,指控他们通过利益交换从热门股首次公开上市发行中非法获利数千万美元。这项诉讼被视为美国政府恢复投资者信心的最新行动。 斯皮策表示,这些被告在上世纪90年代后期从买卖首次上市股中获得了2800万美元的收益,而作为交换,所罗门美邦公司从这几家电信公司得到了数亿美元的投资银行业务。此外,在存在利益冲突的投资银行分析师的强力推荐下,这几家公司的股票价格攀升,被告们还从各自公司的股票销售中赚得15亿美元。 起诉书说,除埃贝斯从首次发行的股票中非法获利1100多万美元以外,奎斯特通讯公司董事长菲利普·安舒茨得到500万美元,奎斯特公司前首席执行官约瑟夫·纳乔赚取100多万美元,都会媒体光纤公司董事长斯蒂芬·加罗法洛获得的利润在150万美元以上,麦克劳德公司前首席执行官克拉克·麦克劳德捞到900多万美元。 这项起诉还意味着美国司法当局对华尔街的调查出现了转折。过去的调查工作主要围绕着分析师误导投资者等问题,但最新的进展表明投资银行和上市公司之间存在更为直接的利益交换关系。 所罗门美邦公司因其分析师格鲁伯曼发布误导性的研究报告,上周不得不同意交纳500万美元的罚款。而该公司与世界通信公司存在利益交换的消息,已促使美国国会将对上市新股分配问题的调查扩大到瑞士信贷第一波士顿银行等其它投资银行。